科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好)理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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