昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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