零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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