科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(l主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人ǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(b主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人ǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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