直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(y全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案īn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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