零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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