直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近24乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字00万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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