近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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