近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字)律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业(yè)银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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