直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙(l一里地等于多少米 一里地等于多少公里óng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(ch一里地等于多少米 一里地等于多少公里ū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前一里地等于多少米 一里地等于多少公里对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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