在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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