在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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