金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民(mín)银行要求并完(wán)成内(nèi)地银(yín)行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算(suàn)所敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于(y敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思ú)内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系(xì)敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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