在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思="暂停备案！知名私(sī)募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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