科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(mín一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米g)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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