零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下trong>

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。