昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiā武警能打过特警吗ng)关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(s武警能打过特警吗hì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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