近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思)年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gō申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思ng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展(z申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思hǎn)业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思