近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。绿豆汤的热量是多少大卡p>

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石绿豆汤的热量是多少大卡机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(绿豆汤的热量是多少大卡yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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