科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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