在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìn张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗g)，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)32张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗50万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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