金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuā辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向n)业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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