金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)下(xià)简称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基(jī)础设施(shī)互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率(lǜ)互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求(qiú)并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在债(zhài)券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正(小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者(zhě)教育(yù)和(hé)服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评(píng)估和(hé)控制风(fēng)险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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