昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心(xīn)交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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