昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延马美如简介不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行(xíng)马美如简介是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能力马美如简介评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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