直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四小黄人名字分别叫什么川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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