科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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