直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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