科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　长征有多长公里 红军长征一共用了几年　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30长征有多长公里 红军长征一共用了几年日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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