在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de戊申年是哪一年)新闻动态(tài)便停止更新。

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