直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

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　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)1苹果x多重5万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

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　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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