在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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