在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音ne-height: 24px;'>桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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