金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行(xíng老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗)开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过(guò)两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)相关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场(chǎng老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗)外结算公司的(de)清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认(rèn)可(kě)的(de)境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务(wù)规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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