直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèn美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思g)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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