零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xín司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文g)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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