近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机构(gòu)存在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的(de)还有健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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