昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要中国为什么叫兔子国求》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行中国为什么叫兔子国本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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