科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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