昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全(quá光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词n)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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