科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàn妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西g)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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