直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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