零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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