金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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