金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guībehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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