直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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