直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂出具(jù)警示函。

　　需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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