直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖g alt="券商员工抖音当(dāng)“大(dà)V”，直播(bō)赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合(hé)规问天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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