零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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