昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统(双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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